上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目認定辦法 第一章 總 則 第一條 為貫徹落實《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》、《上海市推進科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》等法規(guī)政策的精神，強化企業(yè)自主創(chuàng)新能力，促進科技成果轉(zhuǎn)化，培育創(chuàng)新發(fā)展新動能，特制定本辦法。 第二條 本市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目（以下簡稱轉(zhuǎn)化項目）的認定及相關(guān)管理活動,適用本辦法。 本辦法所指的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化是在《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》內(nèi)，為提高生產(chǎn)力水平而對具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)的活動。
第三條 依據(jù)本辦法認定的轉(zhuǎn)化項目，可依照本市相關(guān)規(guī)定，申請享受財政專項扶持資金，以及有關(guān)的人才支持政策。 第四條 在上海市促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化聯(lián)席會議的統(tǒng)籌指導下，建立上海市科學技術(shù)委員會（以下簡稱“市科委”）、市財政局、市稅務(wù)局、市人力資源和社會保障局等部門的轉(zhuǎn)化項目認定會商機制。市科委負責開展轉(zhuǎn)化項目認定，并委托項目管理中心開展項目日常管理工作。市財政局負責落實相關(guān)的專項扶持資金政策，市人力資源和社會保障局負責落實相關(guān)的人才政策。 第二章 認定條件 第五條 申報主體應(yīng)為本市行政區(qū)域內(nèi)注冊，持續(xù)進行研究開發(fā)與科技成果轉(zhuǎn)化的法人、非法人組織，且近兩年無知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，未發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或嚴重環(huán)境違法、科研失信行為，且未列入嚴重違法失信名單。 第六條 申報轉(zhuǎn)化項目的高新技術(shù)成果須為基于核心技術(shù)研發(fā)，首次實現(xiàn)轉(zhuǎn)化并形成樣品、樣機或服務(wù)的項目，同時應(yīng)當符合以下條件： （一）項目的核心技術(shù)屬于《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍。 （二）項目的核心技術(shù)擁有受中國法律保護的知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)的類型包括：近3年內(nèi)獲得授權(quán)的發(fā)明專利、登記的集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)；近2年內(nèi)獲得授權(quán)的實用新型專利、登記的軟件著作權(quán)。項目的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當是通過自主研發(fā)、受讓等方式，獲得在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)。 獲得1類、2類新藥的藥品注冊證書，且在新藥監(jiān)測期的項目；或近一年內(nèi)首次取得國內(nèi)三類醫(yī)療器械注冊證的項目，其核心技術(shù)獲得發(fā)明專利授權(quán)的，可不受上述專利年限限制。 （三）項目所形成的產(chǎn)品應(yīng)有第三方出具的產(chǎn)品質(zhì)量性能檢測報告。屬醫(yī)藥、醫(yī)療器械、農(nóng)藥、計量器具、壓力容器、郵電通信等有特殊行業(yè)管理要求的，須具有相關(guān)行業(yè)主管部門批準頒發(fā)的產(chǎn)品生產(chǎn)許可。屬國家實施強制性產(chǎn)品認證的產(chǎn)品，必須通過強制性產(chǎn)品認證。 （四）項目所形成的產(chǎn)品（服務(wù)）屬于工商營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書的經(jīng)營范圍內(nèi)。 （五）項目的總體技術(shù)與其它同類產(chǎn)品（服務(wù)）相比具有良好的創(chuàng)新性和先進性，并具有潛在的經(jīng)濟效益和較好的市場前景。 第七條 申報項目屬以下情形之一的，優(yōu)先予以認定： （一）支持原創(chuàng)性科技成果的轉(zhuǎn)化，支持國家和本市重大重點領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)形成的轉(zhuǎn)化成果，支持產(chǎn)業(yè)鏈核心環(huán)節(jié)、占據(jù)價值鏈高端地位的成果轉(zhuǎn)化。 （二）支持具有較強開放式創(chuàng)新能力的項目單位，通過訂立技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可、咨詢或者服務(wù)等技術(shù)合同，促進科技成果的研發(fā)、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣。 第八條 申報項目屬于以下情形之一的，不予認定： （一）一般性的工藝改進或產(chǎn)品改型所形成的產(chǎn)品（服務(wù)）； （二）已形成規(guī)模銷售（提供）的成熟產(chǎn)品（服務(wù)）； （三）食品、保健品、飲料、化妝品、服裝、家具、家用電器、工藝品、辦公用品等常規(guī)日用產(chǎn)品。 第三章 認定程序 第九條 轉(zhuǎn)化項目認定采取全年受理、線上審核、分批認定的方式。 第十條 申報單位通過全市“一網(wǎng)通辦”平臺提出申請，在線提交材料主要包括： （一）上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目認定申請書； （二）項目相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)證明文件：發(fā)明專利證書、實用新型專利證書、專利登記簿副本、軟件著作權(quán)登記證書、集成電路布圖設(shè)計登記證書等； （三）申報單位上年度的財務(wù)報表，及項目申報前1個月的資產(chǎn)負債表； （四）第三方出具的產(chǎn)品質(zhì)量性能檢測報告，有特殊行業(yè)管理要求的產(chǎn)品，須提供特殊行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證；屬國家實施強制性產(chǎn)品認證的產(chǎn)品，須提供強制性產(chǎn)品認證證書； （五）企業(yè)與科研機構(gòu)通過聯(lián)合開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓/許可、作價入股等方式在滬轉(zhuǎn)化的，應(yīng)提交雙方技術(shù)交易合同。本市技術(shù)合同認定登記憑證可替代雙方技術(shù)交易合同，作為交易真實性的審核依據(jù)。 （六）申報單位認為需要提供的其他輔助證明材料。 申報單位應(yīng)對所提供材料的真實性、完整性、有效性和合法性負責，并依法接受有關(guān)部門的監(jiān)督檢查。 第十一條 各區(qū)科技行政主管部門應(yīng)按本辦法第五條、第六條、第七條、第八條和第十條規(guī)定，對申報材料進行審核，對符合條件的項目予以受理、推薦。 項目管理中心對推薦項目進行匯總、抽查，對抽查不符合條件的退回相關(guān)區(qū)科技行政主管部門重新審核。 第十二條 市科委定期組織專家評審。項目評審所需專家應(yīng)當根據(jù)上海市科技專家?guī)旃芾淼南嚓P(guān)規(guī)定選取和使用。專家按照獨立公正的原則對申報項目進行評分和評價，結(jié)合項目的戰(zhàn)略性與重要性、創(chuàng)新性、知識產(chǎn)權(quán)狀況等情況，賦予項目技術(shù)貢獻系數(shù)；根據(jù)核心技術(shù)轉(zhuǎn)化能力，測算項目核心技術(shù)價值占比。 第十三條 市科委會同市財政局、市稅務(wù)局、市人力資源和社會保障局定期會商。根據(jù)專家評審意見，形成擬認定項目名單，審定項目技術(shù)貢獻系數(shù)和核心技術(shù)價值占比。對專家評審非共識項目，通過會商確定結(jié)論；無法確定結(jié)論的，由市科委組織專家進行復(fù)審后確定。 第十四條 擬認定項目名單通過“上�？萍肌本W(wǎng)向社會公示，公示期為5個工作日。對公示沒有異議的，予以認定；對有異議的項目進行復(fù)核審查，情況屬實的取消認定資格。 第十五條 市科委通過“上�？萍肌本W(wǎng)向社會公告認定項目名單，并向申報單位頒發(fā)“上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目證書”。 第四章 認定項目管理 第十六條 轉(zhuǎn)化項目認定的政策有效期為自認定次月起2年，項目核心技術(shù)擁有國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)或集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)的項目，有效期為3年。 第十七條 轉(zhuǎn)化項目一經(jīng)認定，其項目名稱及認定申請書的內(nèi)容不再變更。項目單位如有變更的，應(yīng)向項目管理中心提出變更申請，經(jīng)項目管理中心復(fù)核后報市科委，市科委重新核發(fā)項目證書，項目編號和有效期不變。 第十八條 項目單位應(yīng)當定期按要求報送轉(zhuǎn)化項目實施情況。項目單位如有虛報、瞞報等行為的，或累計兩年未填報項目轉(zhuǎn)化實施情況的，將取消其轉(zhuǎn)化項目認定資格，停止其繼續(xù)享受有關(guān)優(yōu)惠政策的待遇，并納入科研信用記錄。3年內(nèi)不再受理該單位轉(zhuǎn)化項目認定申請。 第十九條 各區(qū)科技行政主管部門應(yīng)做好本區(qū)域轉(zhuǎn)化項目跟蹤工作。鼓勵國有企業(yè)集團、高新園區(qū)、科技企業(yè)孵化器等有關(guān)單位積極開展所屬企業(yè)或服務(wù)單位轉(zhuǎn)化項目認定的組織與服務(wù)工作。 第五章 附 則 第二十條 本辦法由市科委會同市財政局、市稅務(wù)局、市人力資源和社會保障局負責解釋。 第二十一條 本辦法自2020年11月18日起施行，有效期至2025年11月17日。 |
