監(jiān)事會工作報告 本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，并對公告中的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任。 一、監(jiān)事會對XX年度經營管理行為及業(yè)績的評價 根據(jù)《公司法》、《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(XX 年修訂)等相關法律、法規(guī)的有關規(guī)定，監(jiān)事會從切實維護公司利益和廣大中小股東權益出發(fā)，認真履行監(jiān)督職責，對XX年公司各方面情況進行了監(jiān)督。監(jiān)事會認為公司董事會成員忠于職守，全面落實了股東大會的各項決議，未出現(xiàn)損害股東利益的行為。同時，公司建立了較為完善的內部控制制度，高管人員勤勉盡責，經營中不存在違規(guī)操作行為。
二、監(jiān)事會日常工作情況 公司監(jiān)事會按照《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，認真地履行監(jiān)察督促職能。報告期內，公司共召開了第三屆監(jiān)事會第二次至第三屆監(jiān)事會第八次共計七次監(jiān)事會會議，會議內容如下。 (一)第三屆監(jiān)事會第二次會議情況 會議于XX年4月20日在北京海淀區(qū)中關村大街27號14層公司會議室以現(xiàn)場表決的方式召開，會議審議通過的議案如下： 1、《XX年度監(jiān)事會工作報告》; 2、《XX年度報告》及摘要; 3、《XX年度審計報告》; 4、《XX年度財務決算報告》; 5、《關于XX年度利潤分配方案的議案》; 6、《關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告》; 7、《關于內部控制有關事項的說明》; 8、《關于續(xù)聘XX年度審計機構的議案》; 9、《關于調整股票期權激勵計劃激勵對象與期權數(shù)量的議案》; 10、《關于股票期權激勵計劃第二個行權期符合行權條件的議案》。 (二)第三屆監(jiān)事會第三次會議情況 會議于XX年4月26日在北京海淀區(qū)中關村大街27號14層公司會議室以現(xiàn)場表決的方式召開，會議審議通過的議案如下： 1、《關于公司XX年第一季度報告的議案》。 (三)第三屆監(jiān)事會第四次會議情況 會議于XX年5月6日在北京海淀區(qū)中關村大街27號14層公司會議室以現(xiàn)場表決的方式召開，會議審議通過的議案如下： 1、《關于以部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》。 (四)第三屆監(jiān)事會第五次會議情況 會議于XX年8月24日在北京海淀區(qū)中關村大街27號14層公司會議室以現(xiàn)場表決的方式召開，會議審議通過的議案如下： 1、《關于公司XX年半年度報告的議案》。 (五)第三屆監(jiān)事會第六次會議情況 會議于XX年8月28日在北京海淀區(qū)中關村大街27號14層公司會議室以現(xiàn)場表決的方式召開，會議審議通過的議案如下： 1、《關于公司員工持股計劃(草案)的議案》; 2、《關于調整部分募集資金投資項目金額的議案》。 (六)第三屆監(jiān)事會第七次會議情況 會議于XX年9月9日在北京海淀區(qū)中關村大街27號14層公司會議室以現(xiàn)場表決的方式召開，會議審議通過的議案如下： 1、《關于使用自有資金投資銀行理財產品和貨幣市場基金的議案》。 (七)第三屆監(jiān)事會第八次會議情況 會議于XX年10月26日在北京海淀區(qū)中關村大街27號14層公司會議室以現(xiàn)場表決的方式召開，會議審議通過的議案如下： 1、《關于公司XX年第三季度報告的議案》。
三、監(jiān)事會對報告期內公司有關情況發(fā)表的意見 公司監(jiān)事會依據(jù)《公司法》、《證券法》，根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司治理準則》以及《公司章程》，從切實維護公司利益和股東權益出發(fā)，認真履行監(jiān)事會的職能，對公司的依法規(guī)范運作、經營管理、財務狀況、募集資金使用、重大投資與出售資產、股權激勵計劃實施與調整、員工持股計劃、關聯(lián)交易、對外擔保、股東大會決議執(zhí)行、公司內部控制評價等情況以及高級管理人員履行職責等方面進行全面監(jiān)督與核查，對下列事項發(fā)表了意見 (一)公司依法規(guī)范運作情況 XX 年，監(jiān)事會依法列席了公司所有的董事會和股東大會，對公司的決策程序和公司董事、高級管理人員履行職務情況進行了必要的嚴格監(jiān)督，對重要事項進行全程監(jiān)督。監(jiān)事會認為：公司的決策程序嚴格遵循了《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、深圳證券交易所以及《公司章程》所作出的各項規(guī)定，并已建立了較為完善的內部控制制度，規(guī)范運作，決策合理，工作負責，認真執(zhí)行股東大會的各項決議，及時完成股東大會決定的工作;公司董事、高級管理人員在執(zhí)行職務不存在違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益的行為。 (二)檢查公司財務的情況 XX 年度，監(jiān)事會對公司的財務制度和財務狀況進行了檢查。監(jiān)事會認為，公司的財務體系完善、制度健全;財務狀況良好，資產質量優(yōu)良，收入、費用和利潤的確認與計量真實準確公司定期財務報告真實、準確、完整地反映了公司的財務狀況、經營成果和現(xiàn)金流量情況。不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。瑞華會計師事務所(特殊普通合伙)對公司出具的XX年度審計報告，確認了公司依據(jù)《企業(yè)會計準則》和《企業(yè)會計制度》等有關規(guī)定編制的XX年度財務報表，客觀、公正、真實地反映了公司的財務狀況和經營成果。 (三)公司募集資金使用情況 對公司募集資金的使用情況進行監(jiān)督，認為：公司認真按照《募集資金專項管理制度》的要求管理和使用募集資金，公司募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致，未發(fā)現(xiàn)募集資金使用不當?shù)那闆r，沒有損害股東和公司利益的情況發(fā)生。公司董事會出具的《關于募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告》，經核查，該報告符合《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》以及《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第29號：募集資金使用》等有關募集資金管理的規(guī)定，真實、準確的反映了公司XX年度募集資金實際存放與使用情況。 (四)公司股權激勵計劃行權與調整情況 1、XX年4月20日，公司第三屆董事會第三次會議、第三屆監(jiān)事會第二次會議審議通過了《關于調整股票期權激勵計劃激勵對象與期權數(shù)量的議案》，由于原激勵對象朱策亮因個人原因離職，根據(jù)《股票期權激勵計劃》，其已不具備激勵對象資格，同時其對應的23.9876萬份期權予以注銷，注銷后激勵對象由98名調整為97名，已授予未行權的期權數(shù)量由5469.1850萬份調整為 5445.1974萬份。 公司監(jiān)事會認為：本次調整符合《上市公司股權激勵管理辦法(試行)》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司股票期權激勵計劃》的規(guī)定，同意對股票期權激勵計劃授予對象、授予數(shù)量進行調整。本次調整后的97名激勵對象符合《上市公司股權激勵管理辦法(試行)》、《股權激勵有關備忘錄1號》、《股權激勵有關備忘錄2號》、《股權激勵有關備忘錄3號》等有關規(guī)定，其作為股權激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。 2、XX年4月20日，公司第三屆董事會第三次會議、第三屆監(jiān)事會第二次會議審議通過了《關于公司股票期權激勵計劃第二個行權期可行權的議案》，認為激勵計劃的第二個行權期行權條件滿足，本次符合行權條件的激勵對象與公告人員一致，本次可行權總數(shù)量為2722.6008萬份。 監(jiān)事會經核查，本次可行權的97名激勵對象與經中國證監(jiān)會備案并經股東大會審議通過的激勵計劃激勵對象名單一致。激勵對象的XX年度考核結果符合公司激勵計劃的《考核方法》規(guī)定的行權條件，其作為激勵計劃本次授予的第二個行權期的激勵對象主體資格合法、有效。同意公司向97名激勵對象以定向發(fā)行公司股票的方式進行行權。 (五)關于公司員工持股計劃 1、根據(jù)公司第三屆董事會第八次會議、第三屆監(jiān)事會第六次會議審議通過的關于《公司員工持股計劃(草案)》的議案， 監(jiān)事會認為：《公司員工持股計劃(草案)》的內容符合《公司法》、《證券法》、《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》等有關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害上市公司及全體股東利益和以攤派、強行分配等方式強制參與員工持股計劃的情形。 (六)關于關聯(lián)交易的情況 報告期內，本公司之子公司南京天邦生物科技有限公司與江蘇省農業(yè)科學院存在480萬元應收債權。經核查，該480萬元應收債權對公司經營無重大影響。 另，公司實際控制人邵根伙先生為支持中國農民大學辦學，于本年度向公司子公司中國農民大學捐贈500.00萬元人民幣。 XX 年，公司未發(fā)生其他關聯(lián)交易行為，不存在任何內部交易，不存在損害公司和所有股東利益的行為。 (七)對外擔保情況 XX 年度公司無違規(guī)對外擔保，無債務重組、非貨幣性交易事項、資產置換，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產流失的情況。 (八)股東大會決議執(zhí)行情況 XX 年，監(jiān)事會認真履行職權，全面落實了股東大會的各項決議。 (九)對公司內部控制評價的意見 監(jiān)事會認為：公司已建立了較為健全的內部控制體系，制訂了較為完善、合理的內部控制制度，公司的內控制度符合國家有關法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，各項內部控制在生產經營等公司營運的各個環(huán)節(jié)中得到了持續(xù)和嚴格的執(zhí)行。公司出具的《公司XX年度內部控制評價報告》客觀地反映了公司的內部控制狀況。監(jiān)事會將繼續(xù)嚴格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關法規(guī)政策的規(guī)定，忠實履行自己的職責，進一步促進公司的規(guī)范運作。
四、監(jiān)事會XX年度工作計劃 公司監(jiān)事會將貫徹公司的戰(zhàn)略方針，嚴格遵照國家法律法規(guī)和《公司章程》賦予監(jiān)事會的職責，督促公司規(guī)范運作，完善公司法人治理結構，為維護股東和公司的利益及促進公司的可持續(xù)發(fā)展而努力工作。XX 年的主要工作計劃有： (一)抓好監(jiān)事的學習 XX 年度，公司監(jiān)事會成員將進一步加強自身學習，強化監(jiān)督管理職能，與董事會和全體股東一起促進公司的規(guī)范運作，確保公司內控措施的有效執(zhí)行，防范和降低公司風險，促進公司持續(xù)、健康發(fā)展。 (二)加強對公司投資、財產處置、收購兼并、關聯(lián)交易等重大事項的監(jiān)督 上述事項關系到公司長期經營的穩(wěn)定性和持續(xù)性，對公司的經營運作可能產生重大的影響，公司監(jiān)事會將加強對上述重大事項的監(jiān)督，確保公司執(zhí)行有效的內部監(jiān)控措施，防范或有風險。XX 年監(jiān)事會成員將認真履行好監(jiān)督職責，督促公司規(guī)范運作，通過公司全體員工的共同努力，圓滿完成公司各項經營目標。 以上是玖邀開業(yè)網小編為您整理的關于監(jiān)事會工作報告的內容，希望對您有所幫助。 |
