一、監(jiān)事會會議類型 1、定期會議(例行會議)：每年度至少召開兩次(我司監(jiān)事會近幾年召開會議情況見附件)； 2、臨時會議：存在以下情形時，監(jiān)事會應當在10日內(nèi)召開臨時會議： (1)監(jiān)事提議召開時； (2)公司股東大會、董事會會議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程、股東大會的決議和其他有關規(guī)定的決議時； (3)董事、高級管理人員的不當行為可能給公司造成重大損害或惡劣影響時； (4)公司或公司董事、監(jiān)事、高級管理人員被股東提起訴訟時； (5)公司或公司董事、監(jiān)事、高級管理人員被政府有關部門處罰或被證券交易所公開譴責時； (6)其他情形。 監(jiān)事會定期會議的決議與臨時會議的決議均屬監(jiān)事會決議，具有同等效力。 (注明：監(jiān)事提議召開監(jiān)事會臨時會議的，應通過監(jiān)事會辦公室或直接向監(jiān)事會主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽名的書面提議，書面提議主要包括：提議監(jiān)事的姓名、提議的理由、提案、提議召開的時間地點等。收到提議2日內(nèi)，監(jiān)事會辦公室應當發(fā)出召開臨時會議的通知)
二、會議召集 由監(jiān)事會主席召集和主持；監(jiān)事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由監(jiān)事會副主席召集和主持；監(jiān)事會副主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。 三、會議通知 1、監(jiān)事會辦公室提前2天將書面會議通知提交給全體監(jiān)事和有關列席人員，同時準備好會議的相關材料(如簽到表、表決票、會議材料等)； 2、通知內(nèi)容主要包括：時間地點、會議提案、召集人和主持人(臨時會議提議人及提議)、會議材料、監(jiān)事應親自出席或委托其它監(jiān)事代為出席的要求、會務聯(lián)系人等。
四、議事方式 1、每次監(jiān)事會會議應由全體監(jiān)事的2/3以上出席方可舉行；必要時，可邀請董事長、董事及高級管理人員列席； 2、監(jiān)事應親自出席，不能出席的，應書面委托其他監(jiān)事代為出席(委托書內(nèi)容主要包括：本人不能出席的原因、代理人、代理事項、代理權限及有效期、雙方簽名等)，不出席又無書面委托其他監(jiān)事代為出席的則視為棄權； 3、開會時，首先由召集人、主持人說明召集的原因及會議所通知的事項(提案)等，介紹完基本情況后逐一提請與會監(jiān)事就所議事項發(fā)表明確意見，同時發(fā)表自己的明確意見。 五、表決程序 1、監(jiān)事會決議可采取記名投票表決，也可采用舉手表決，但有監(jiān)事提議采取投票表決時應采用投票表決，表決意向為：贊成、反對、棄權； 2、采取記名投票表決的，與會監(jiān)事表決完后，監(jiān)事會秘書應收集表決票并在一名監(jiān)事的監(jiān)督下進行統(tǒng)計； 3、會議主持人宣布統(tǒng)計結果； 4、監(jiān)事會做出的決議必須經(jīng)全體監(jiān)事的2/3以上成員表決通過。
六、會議記錄 1、監(jiān)事會秘書做好會議記錄，會議記錄主要包括：會議屆次及時間地點、會議召集人主持人、出席情況、提案及每位監(jiān)事發(fā)表的意見和表決意向、提案的表決方式及結果等； 2、與會監(jiān)事應對會議記錄、決議記錄等材料進行簽字確認； 3、在決議公開之前，與會監(jiān)事及其他與會人員應對決議內(nèi)容保密。 七、會后落實及資料歸檔 1、監(jiān)事應當督促相關人員落實監(jiān)事會決議(最好建立監(jiān)事會決議執(zhí)行記錄制度)，監(jiān)事會主席在以后的監(jiān)事會會議上應通報已形成決議的執(zhí)行情況； 2、監(jiān)事會會議檔案由監(jiān)事會辦公室保管，包括：會議通知、會議簽到表、會議材料、表決票、與會監(jiān)事簽字的會議記錄、決議記錄等材料； 3、監(jiān)事會會議檔案的保存期限為10年。 八、信息披露 1、信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報告和臨時報告等。其中： (1)上市公司應當披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。年度報告應當在每個會計年度結束之日起4個月內(nèi)(其中監(jiān)事會應于每個會計年度結束后 45 日內(nèi)完成上年度監(jiān)事會工作報告并匯總到總裁辦公室及證券部)；中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內(nèi)，季度報告應當在每個會計年度第3個月、第9個月結束后的1個月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間； (2)上市公司應當披露的臨時報告：董事會、監(jiān)事會、股東大會決議；香港聯(lián)交所和上海證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的“須予公布的交易”；香港聯(lián)交所和上海證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的“關聯(lián)交易”；擔保事項；重大事項等。[page] 其中，監(jiān)事會應當在監(jiān)事會會議結束后1個工作日內(nèi)，將決議、決議公告和會議記錄送交董事會秘書，由董事會秘書根據(jù)信息披露要求上報交易所，并聯(lián)系披露有關信息。監(jiān)事人員變動，由其本人自發(fā)生之日起2日內(nèi)報送。 2、公司信息披露工作由董事會統(tǒng)一領導，董事會秘書具體負責。監(jiān)事和監(jiān)事會負責監(jiān)督公司信息披露事項，并應確保有關監(jiān)事會公告內(nèi)容真實、準確和完整。監(jiān)事個人非經(jīng)董事會書面授權，不得對外發(fā)布公司未披露的信息。監(jiān)事知悉公司組織與運作的重大信息、對股東和其他利益相關者決策產(chǎn)生實質性或較大影響的信息以及其他應當披露的信息時，應及時通知董事會秘書或證券部； 3、監(jiān)事會應當對信息披露事務管理制度的實施情況進行定期或不定期檢查，對發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時督促公司董事會進行改正； 4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及重大內(nèi)幕信息的報告者、材料編制者、信息傳遞者、審核者、披露者以及相關事件的參與者，在信息露之前，負有保密責任； 5、監(jiān)事應當對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責的行為進行監(jiān)督；關注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應當進行調(diào)查并提出處理建議； 6、監(jiān)事會對定期報告出具的書面審核意見，應當說明編制和審核的程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準確、完整地反映上市公司的實際情況。 以上是玖邀開業(yè)網(wǎng)小編為您整理的關于監(jiān)事會的工作流程的內(nèi)容，希望對您有所幫助。 |
